Чек-лист: юридический due diligence предприятия

Проведение юридического due diligence предприятия — это комплексная проверка, направленная на выявление и минимизацию возможных рисков при заключении сделок, приобретении бизнеса или инвестировании. В данной публикации речь пойдет именно о юридическом аудите (due diligence) предприятия, а в зависимости от целей, могут проводиться и другие виды due diligence. Для эффективного проведения такой проверки юристам компании «Зильвер» потребуется следующая информация и документы о предприятии:

1. Учредительные документы предприятия: код ЕГРПОУ, устав, учредительный договор (при наличии), корпоративный договор (при наличии) и т.п.  
2. Внутренняя документация: коллективный договор (при наличии), политики, правила, положения, инструкции и т.п.
3. Документы, подтверждающие права на имущество: правоустанавливающие документы на недвижимость (договоры купли-продажи, аренды, акты приема-передачи и т.д.), документы на движимое имущество (транспортные средства, оборудование и т.д.), инвентаризационные описи основных средств.
4. Договорная документация: ключевые договоры с контрагентами (поставки, подряда, оказания услуг и т.д.), лицензионные соглашения, договоры аренды, кредитные договоры и соглашения о залоге (ипотеке), договоры о сотрудничестве и т.д.
5. Финансовая отчетность: бухгалтерский баланс за последние 3 года, финансовые отчеты за последние 3 года, налоговые декларации, аудиторские заключения (если проводились), акты сверок расчетов, иная первичная документация.
6. Кадровая документация: штатное расписание, трудовые договоры и должностные инструкции, гражданско-правовые договоры, зарплатная ведомость и т.д. (перечень документов для трудового аудита по ссылке).
7. Интеллектуальная собственность: свидетельства о регистрации товарных знаков, патентов, авторских прав, лицензионные договоры на использование интеллектуальной собственности.
8. Судебные споры и претензии информация о текущих и завершенных судебных разбирательствах, претензии от контрагентов или государственных органов, направленные должникам претензии.
9. Лицензии и разрешения: действующие лицензии на осуществление определенных видов деятельности, разрешения и сертификаты, необходимые для работы предприятия.
10. Разрешительная документация: лицензии, сертификаты и т.п.
11. Отраслевые документы соответствия: противопожарная безопасность, охрана труда и т.п.
12. Иные документы в зависимости от особенностей предприятия.

Обратите внимание, что данный чек-лист является общим руководством. В зависимости от специфики вашего предприятия и целей due diligence, перечень необходимых документов может быть расширен или уточнен.

Предоставление вышеуказанных документов и информации позволит юристам компании «Зильвер» провести всесторонний анализ предприятия, выявить потенциальные риски и предоставить рекомендации для их минимизации, оценить предприятие с юридической точки зрения.

Для получения дополнительной информации или консультации вы можете связаться с нами по телефону: +38050 1409560 или отправить запрос на электронную почту: info@zilver.com.ua.

Также рекомендуем к ознакомлению:

Проверка Гоструда: допускать ли на предприятие?

Что делать при проверке Гоструда?